Комплаенс-контроль встроен во все бизнес-процессы Банка и направлен на:
- предупреждение должностных злоупотреблений и коррупционных правонарушений;
- предотвращение и урегулирование конфликтов интересов, возникающих в процессе осуществления Банком своей деятельности;
- противодействие легализации преступных доходов и финансированию терроризма;
- соблюдение сотрудниками корпоративных и этических стандартов;
- соблюдение международных стандартов и требований в отношении иностранных налогоплательщиков;
- соблюдение экономических санкций и ограничений;
- обеспечение прав клиентов, включая инвестиционную деятельность.
Комплаенс-контроль организован на системной основе с вовлечением всех сотрудников и руководства Банка.
Комплаенс (в переводе с английского «соответствие требованиям») является неотъемлемой частью корпоративной культуры АО «Экспобанк» и выражается в непрерывной деятельности по выявлению случаев и фактов несоответствия законам и требованиям, нормативным и правовым актам, рыночным стандартам, а также внутренним документам Банка.